平安惠合纯债(007196)基金份额发售公告

发布日期:2019-09-14 05:55   来源:未知   

  管家婆论坛,中国证监会 2019 年 3 月 19 日证监许可[2019]429 号文注册。 中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的投资价值、 收益和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  人” ), 基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司 (以下简称 “浦发银行” ),登记机构为基金管理人。

  人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  低认购金额起点为人民币 1 元(含认购费),追加认购的单笔最低认购金额为人民币 1 元(含认购费)。 基金管理人直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔人民币 50,000 元(含认购费),追加认购的最低金额为单笔人民币 20,000 元(含认购费)。 通过基金管理人网上交易系统办理基金认购业务的不受直销网点单笔认购最低金额的限制,首次单笔最低认购金额为人民币 1 元(含认购费),追加认购的单笔最低认购金额为人民币 1 元(含认购费)。

  外,一个投资人只能开设和使用一个基金账户。 不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

  上限限制, 但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%, 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。 基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。 投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后,通过本公司网上交易系统办理开户、认购等业务(目前本公司仅对个人投资者开通网上交易服务)。

  道受理申请并不表示对该申请是否成功的确认, 而仅代表确实收到了认购申请。 申请是否有效应以基金登记机构(即平安基金管理有限公司)的确认登记为准。 投资人可在基金合同生效后到各销售网点或通过网上交易系统查询最终成交确认情况和认购的份额。

  务电话()、直销专线电话()或各代销机构咨询电线、基金管理人可综合各种情况对募集期安排做适当调整。

  规定予以说明。 投资人欲了解“平安惠合纯债债券型证券投资基金” 的详细情况,请详细阅读《平安惠合纯债债券型证券投资基金招募说明书》。

  登载在指定报刊上,本基金的《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》及本公告将同时登载在指定网站(包括本公司网站:上。

  17、各发售代理机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各发售代理机构咨询。

  证券投资基金(以下简称“基金” )是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险、合规风险和本基金的特定风险等。 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,对本基金而言,即在当单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10%时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  定期定额投资是引导投资人进行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

  基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、基金中基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。 一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。

  因分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。

  本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金。 本基金管理人在此特别提示投资者,本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述, 代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

  基金合同生效后, 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的, 基金管理人应当在定期报告中予以披露; 连续 60 个工作日出现前述情形的, 基金合同将终止并进行基金财产清算,且无需召开基金份额持有人大会,同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。

  投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应, 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。 建议基金投资人在选择 本 基 金 之 前 , 通 过 正 规 的 途 径 , 如 : 基 金 管 理 人 客 户 服 务热线

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册。 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

  本基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 敬请投资人在购买基金前认真考虑、谨慎决策。

  投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金销售机构名单详见本公告及届时披露的基金销售机构名录。

  在谨慎控制组合净值波动率的前提下,本基金追求基金产品的长期、持续增值,并力争获得超越业绩比较基准的投资回报。

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  如果本基金后续调整销售机构的, 详见基金管理人相关公告或届时披露的基金销售机构名录。

  销售机构在各销售城市的销售网点及联系方式等具体事项详见各销售机构的相关公告。

  (2)本基金自 2019 年 9 月 17 日至 2019 年 10 月 16 日公开发售。 在上述时间段内,本基金向个人投资者和机构投资者同时发售。 基金管理人根据认购的情况可适当延长募集时间,但最长不超过法定募集期限;同时也可根据认购和市场情况提前结束发售,并在指定媒介上进行公告。

  (3)本基金募集份额规模最低为 2 亿份,募集金额总额不少于 2 亿元人民币。

  (4)本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下, 基金募集期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  (5)基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 有效认购资金在募集期内产生的利息将折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。

  (6)基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败。 基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用, 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期活期存款利息。

  本基金采用前端收费模式收取基金认购费用。 投资人在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。

  本基金认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

  认购份额=(净认购金额+利息)/ 基金份额发售面值(2)认购费用适用固定金额的情形下:

  例 1:假定某投资人投资 10,000 元认购本基金份额,认购金额在募集期产生的利息为 3 元。 则其可得到的认购份额计算如下:

  即投资人投资 10,000 元认购本基金,对应认购费率为 0.60%,加上认购资金在认购期内获得的利息, 可得到基金份额 9,943.36 份 (含利息折份额部分)。

  例 2:假定某投资人投资 5,000,000 元认购本基金,认购金额在募集期产生的利息为 150 元。 则其可得到的认购份额计算如下:

  认购份额的计算中涉及金额的计算结果均以人民币元为单位,四舍五入,保留小数点后 2 位;认购份额采取四舍五入的方法保留小数点后 2 位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

  人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%, 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。 基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的, 基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。 投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

  个人投资者通过网上交易认购业务的办理时间为: 基金发售日的 9:00 至15:00(周六、周日及法定节假日除外);通过直销柜台认购的办理时间为:基金发售日的 9:00 至 17:00(周六、周日及法定节假日除外)。

  (1)提供填妥并签字的《基金账户业务申请表-个人》(一式两份);(2)提供投资者本人有效身份证件(如身份证、户口簿或护照等)复印件;

  (5)提供填妥并签字的《个人投资人风险承受能力调查问卷》;(6)提供填妥并客户本人签字的《开放式基金传真交易协议书》(一式两份);(7)提供填妥并客户本人签字的《个人客户纳税身份声明文件》。

  (1)提供经本人签字确认或经公证的委托代办开放式基金业务授权委托书;(2)提供授权经办人有效身份证件复印件。

  (1)进行风险测评确定风险承受能力(如已测评过可略过此步);(2)如客户为普通投资者,根据风险承受等级测评结果与产品风险等级的匹配情况提供填妥并签字的《普通投资者风险匹配告知书及确认书》、《普通投资者风险不匹配警示函及确认书》、《普通投资者购买高风险产品警示函及确认书》,并完成对应确认书的录音或录像;

  (4)出示加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件并提供复印件;(5)出示身份证件原件并提供复印件。

  (1)请有意认购基金的个人投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。 个人投资者也可从平安基金管理有限公司的网站(上下载有关直销业务表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致;

  (2)直销中心与其他销售网点的业务申请表不同,个人投资者请勿混用;(3)直销咨询电话:。

  以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行, 此程序原则仅供投资者参考,具体程序以各代销银行的规定和说明为准。 新增代销渠道的认购程序以其相关规定为准。

  (1)开立银行交易账户个人投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列资料:

  ②个人投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同,或若代销银行有其他方面的要求,以各代销银行的规定和说明为准。

  (三)代销本基金的证券公司受理个人投资者的开户与认购程序以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司,仅供投资者参考,具体程序以基金销售机构的规定为准,新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

  基金份额发售日的 9:30-15:00(周六、周日及法定节假日不营业)。

  (2)本人有效身份证明原件及复印件;(3)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。

  (3)在本基金销售机构开立的资金账户卡;(4)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。

  个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后, 可申请认购本基金。 个人投资者申请认购本基金应提供以下材料:

  (2)本人有效身份证件原件及复印件;(3)在本基金销售机构开立的资金账户卡。

  投资者还可通过各销售券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

  投资者通过证券公司进行开户和认购本基金的实际流程以销售机构的内部制度为准。 若有其他方面的要求,以各基金销售机构的说明为准。

  入其在本公司网上交易系统指定的资金结算账户, 在提交认购申请时通过实时支付的方式缴款。

  (1)个人投资者应在提出认购申请当日 17:00 之前,将足额认购资金划至本公司的直销专户。

  以上八个账户均可进行资金的划入,银行户名须填写完整,包含括号和括号里的全部内容。

  投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,平安基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  (3)个人投资者当日提交申请并在当日规定时间内认购资金到账,方可视为有效申请;如果个人投资者认购资金当日未到账,实际资金到账之日提交的申请可视为有效申请;如果个人投资者认购资金当日到账,但是晚于规定时间,则当日提交的申请可顺延到下一个工作日受理。

  (4)投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司规定时间的;(5)其它导致认购无效的情况。

  机构投资者认购业务的办理时间为:基金发售日的 9:00 至 17:00(周六、周日及法定节假日除外)。

  (1)提供填妥并加盖公章和法人代表签章的《基金账户业务申请表-机构》(一式两份);

  (2)提供加盖公章的营业执照或注册登记证复印件(现时有效);(3)提供加盖公章的法定代表人有效身份证件复印件(如是第二代身份证,须提供正反面复印件);

  (5)提供填妥并加盖公章的《授权委托书-机构》(一式两份),如有两个以上的授权经办人且授权范围不同的,须分开授权;

  (6)提供加盖公章的授权经办人有效身份证件复印件(如是第二代身份证,须提供正反面复印件);

  (12)提供填妥并加盖公章的《受益所有人身份声明文件》;(13)提供加盖公章的公司章程复印件;(以产品开户无需提供)。

  如是保险产品、 企业年金或券商理财计划等资产管理产品还须提供其相应监管部门的备案、批准文件,并加盖资产管理机构公章。

  机构投资者开户资料的填写必须真实、 准确, 否则由此引起的错误和损失,由投资者自己承担。

  (1)进行风险测评确定风险承受能力(如已测评过可略过此步);(2)如客户为普通投资者,根据风险承受等级测评结果与产品风险等级的匹配情况提供填妥并签字的《普通投资者风险匹配告知书及确认书》、《普通投资者风险不匹配警示函及确认书》、《普通投资者购买高风险产品警示函及确认书》,并完成对应确认书的录音或录像;

  (3)加盖预留印鉴和授权经办人签字的《开放式基金交易业务申请表》;(4)提供加盖公章的授权经办人有效身份证件复印件(如是第二代身份证,须提供正反面复印件);(5)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件。

  请机构投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。 投资者也可从平安基金管理有限公司的网站(上下载直销业务申请表格,但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

  以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行, 此程序原则仅供投资者参考,具体程序以各代销银行的规定和说明为准。 新增代销渠道的认购程序以其相关规定为准。

  机构投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理银行交易账户的开户手续,并提交以下资料:

  1)加盖单位公章的营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

  4)机构活期存款账户的印鉴卡;5)填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人名章。

  1)同一机构投资者只能在代销银行开立一个基金交易账户,并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户;

  2) 机构投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同,或若代销银行有其他方面的要求,以各代销银行的规定和说明为准。

  (1)机构投资者应在提出认购申请当日 17:00 之前,将足额认购资金划至本公司的直销专户。

  以上八个账户均可进行资金的划入,银行户名须填写完整,包含括号和括号里的全部内容。

  投资者若未按上述办法划付认购款项,造成认购无效的,平安基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  (3)机构投资者当日提交申请并在当日规定时间内认购资金到账,方可视为有效申请;如果机构投资者认购资金当日未到账,实际资金到账之日提交的申请可视为有效申请;如果机构投资者认购资金当日到账,但是晚于规定时间,则当日提交的申请可顺延到下一个工作日受理。

  (4)投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司规定时间的;(5)其它导致认购无效的情况。

  (不含认购费) 及有效认购申请资金产生的利息一并划入在基金托管人的专用账户, 基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告,登记机构出具认购户数证明。

  备案手续后, 在基金合同生效的次日在指定报刊和指定网站上公告基金合同生效。

  酬。 基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层法定代表人:罗春风

  本基金的销售机构同本公告“一、基金募集的基本情况” 部分第 8 点内容。

  注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层法定代表人:罗春风

  住所:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11楼

  本次基金发售中发生的与基金有关的法定信息披露费、 会计师费和律师费等发行费用由基金管理人承担,不从基金财产中支付。